配套措施

參考美國JOBS法案，對於募資平台、募資人、應募人（投資人）皆設有相關限制，試問如我國進行法規鬆綁發展群眾募資時，您認為應該有哪些配套規範？

對募資平台資本額的規範

金管會目前規劃：

• 放寬「專營股權性質群眾募資業務者」之最低實收資本額至 5,000 萬元。
• 放寬「專營股權性質群眾募資業務者」之籌設保證金標準至 1,000 萬元。
• 參照證券商設置標準，另行放寬證券商提存營業保證金標準。

請問您對於金管會的規劃方向，建議為何？

對募資平台的規範

金管會目前規劃：

• 證券商經主管機關許可經營股權性質群眾募資業務，且與櫃買中心簽訂契約後，始得經營股權性質群眾募資業務。
• 專營股權性質群眾募資業務之證券商，應向櫃買中心申報「年度財務報告」及「會計科目月計表」。
• 證券商就所經營之股權性質群眾募資業務，應採單一募資平台專營業務方式為之。
• 證券商經營股權性質群眾募資業務，就募資所得款項，得向募資公司收取一定比率或金額之手續費及其他相關服務費用，且須於募資平台揭露之。
• 募資平台不得向參與認購之投資人收取任何費用。
• 證券商對募資公司之募資資訊，於履行盡職調查程序確認無重大異常後，揭示於證券商募資平台至少五個營業日，投資人始可進行認購。

您認為，如我國要打造群眾募資法制，募資平台應該要滿足那些義務？

對募資人的規範

金管會目前規劃，於募資平台募資之公司，應符合四項要件：

• 依我國公司法成立之股份有限公司
• 實收資本額在 3,000 萬元以下之未公開發行公司
• 已建置且落實執行簡易內部控制制度，會計處理符合商業會計法規定，亦無誠信疑慮。
• 募資公司於募資前及募資後，必須透過證券商平台揭露相關資訊。

您認為，如我國要打造群眾募資法制，募資人應該要滿足那些義務？

對募資額度的規範

金管會目前規劃於募資平台募資之公司，一年籌資限額為新台幣 1,000 萬元。

請問您對於金管會的規劃方向，建議為何？

對應募投資人的規範

金管會目前規劃：

• 投資人於單一募資案投資限額 3 萬元，一年於單一募資平台投資限額 6 萬元。
• 投資人有認購意願者，應於證券商募資平台簽署「風險預告書」後始得進行認購作業。

請問您對於金管會的規劃方向，建議為何？